根据《办法》第三十三条的规定,现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

3家私募被出具警示函

新浪财经讯
12月11日,广东证监局披露对广州奥园股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

广州珠实投资基金管理有限公司存在四个问题:一是公司管理的部分私募基金在基金合同中约定投资收益率,并按照约定向投资者支付收益;二是公司未对部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;三是公司未自行或者委托第三方机构对某基金进行风险评级;四是公司未根据中基协的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

二、公司办公地址、总经理发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

太库创业投资管理有限公司也被广东证监局采取出具警示函措施,该公司主要存在几项违规行为:一是公司对某基金的管理中,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;二是公司办公地址发生变更,未及时更新私募基金管理人的基本信息;三是公司未在2018年会计年度结束后的4个月内,向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

兴发首页xf881,责任编辑:公司观察

8月2日,广东证监局连发多则公告,其中,对广州基岩资产管理有限公司和其高管黄明麒采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局表示,在现场检查中发现,基岩资产、黄明麒向某投资者承诺投资本金不受损失,该行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定;另外,基岩资产未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息,不符合《办法》第二十四条规定。据了解,基岩资产是业内一家知名私募机构,目前在中国证券投资基金业协会备案的私募产品有64只。

广东证监局于2019年11月21日至11月22日对公司进行了现场检查,发现存在以下违规行为:

4家私募被责令改正

一、公司所管理的部分私募基金产品向不合格投资者募集资金。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条的规定。

广东省铁路发展基金有限责任公司存在两个问题:一是公司在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益;二是公司合规风控总监发生变更后,未及时向中基协报告。